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证券公司的职能是什么?证券公司基本职能

日期:2019-12-14 14:42:27 来源:互联网
    证券公司的职能是什么?证券公司基本职能。证券公司应当按照证券业协会的规定.组织对证券经纪人的后续职业培训;建立健全信息查询制度,证券公司保证客户能够通过现场、证券公司电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息,能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。
    证券公司建立健全证券经纪人档案,证券公司实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、证券公司服务的证券营业部、证券公司执业地域范围、证券公司执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、证券公司客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。
 
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